一、深化国有企业改革的关键:正确行使国有资产出资人权能——访国家行政学院经济管理学部主任周绍朋教授（论文文献综述）
张俊[1]（2016）在《国家企业权力规制论》文中提出迄今为止,市场经济是被各国发展经验教训所反复证明的一条可行之路。如果承认社会主义市场经济确实是一种市场经济,那它就应当具备市场主体地位平等、个体权利受保护、政府权力受制约、竞争秩序公平透明、制度规则可预期等市场经济所必备的共通要素。公权力的越位、错位和缺位,是我国改革所要解决的最核心的问题。有效地加强对公权力的约束和控制,是事关我国改革走出“深水区”的关键。在市场经济体制下,国有企业仍有其存在的价值和必要性。从一定程度上说,国有企业是国家公权力的产物和工具,这种公权力或者来自企业所处的特殊领域和承担的特殊职能,或者来自对企业所经营的国有资产的处分。它从表面上看似乎是国有企业的某种“特权”,但是究其权力的来源和实质,则是政府代表全民行使的国家权力,是国家公权力的一种特殊形式——国家企业权力,政府实际掌控着国家企业权力实现的范围和程度。在市场体制下,这种权力是政府通过设立国有企业输出权力、国有企业通过行使权利实现权力两者共同完成的,缺一不可。这种包含政府和企业双方行使主体的权力正是国有企业的特殊性所在,也是国有企业改革中的关键因素。因此,好的国企改革,本质就是要识别和规范这种特殊的国家公权力,从而才能保障个体自由和财产权利,维护市场的公平秩序,促进公共利益的实现;坏的国企改革就是模糊特殊企业和一般企业的界限、公权力和私权利的边界,维持和扩张权力对资源、利益不受约束的控制。既然对公权力的规范是我国改革的核心问题,那么国有企业改革的中心任务同样是对涉及国有企业运营和改革中的国家权力的规范。规范权力的手段可以有多种,包括道德手段、政治手段、法律手段等。其中,法律规制本应是最主要的手段,因为通过立法的方式,使得这种规制具有民主性、稳定性和反复适用性。它是明确和可预期的,人们可以合理地期望政府对国有企业在设立、运行和退出过程中会如何行为,公共利益包括自己的利益将如何受到影响,也能够依据法律对国家企业权力的失范进行纠正。从世界各国来看,实行严格的法律规制也是规范政府管理国有企业的普遍做法。但遗憾的是,我国虽然拥有世所罕有的巨量国有企业、国有资本,它们在整个国家中发挥着极其重要的作用,但对国家企业权力的法律规制却相当薄弱和有限。这其中既有整体法治水平较低、立法不完善的因素,也有对国有企业性质和功能的模糊和错位,特别是对国有企业转轨性、公权性认识不足的影响。在理论上,我国目前无论是宪法和行政法学界,还是经济法学界,都未对国家企业权力这种围绕国有企业集中体现的特殊国家权力为重点进行研究,致使这一处于交叉、边缘领域的权力几乎成为理论研究的盲区。在实践中,目前涉及国有企业改革的法律法规和规范性文件不仅立法层次普遍较低,而且明显地表现出为政府的国有经济政策进行法律语言“翻译转换”的从属特质,缺乏从社会公共立场出发,对公权力进行规制的法治特性和独立价值。只有对国有企业在设立、运行到退出全过程中所涉及的公权力进行全面的清理,清晰地划定国有企业及其背后的政府权力边界,才能促进市场经济的运行更加健康有序。本文正是基于上述想法,循着“权力是什么”→“国家设立和经营企业是不是权力”→“国家企业权力是什么样的权力”→“国家企业权力应服从什么规制原则”→“国家企业权力应有怎样的规制结构”→“具体如何规制各类不同国有企业的权力”这一思路展开论述。全文除绪论外共分六章。第一章“权力的基本问题分析”,旨在为国家企业权力的论证提供初始定位与宏观定性,可以看作是全文的一个引子,并不直接针对国家企业权力进行研究,但从权力的一般性出发,可以形成对国家企业权力的基本方向性关照,并有助于透过纷繁复杂的现象,抓住问题的关键和本质。从权力的概念来看,核心要素是一方的支配与另一方的服从,权力按其性质可分为公权力与私权力,按其主体可分为政府权力、企业权力、社会权力等,按其内容可分为经济权力、政治权力、文化权力等。权力的“合法性”是决定权力能否被服从,进而能否稳定维系的关键。现代权力合法性的本质都在于公共性,但权力的特性、人性的弱点、制度的缺陷决定了公权力存在背离公共性的异化风险。在矫正公权力异化的德治、政治、法治三种主要方法中,法治矫正在现实性与效率、效果方面更具优势。第二章“国家企业权力的证成与异化”,本章论证国家企业权力是国家权力发展的必然结果,作为一种特殊的公权力,它存在多方面的公共性作为其合法性的依据,但同样权力行使也可能偏离公共性而发生异化。首先,从国家观念和国家权力发展历程来看,主权存在相对化趋势,公共性约束的强化促使国家日益重视社会职能和经济权力,不同类型国家都存在国家权力与企业形式的结合。从历史与现实的普遍现象中,可归纳出国家企业权力概念,即在国有企业的设立、经营、退出中所包含的国家权力,它通过“政府支配企业—企业行使权利”的方式得以实现,具有政府权力和企业权力两个层次,在营利性和非营利性领域分别有不同的作用机制。其次,国家企业权力的公共性可从多角度得到理论支持,从交易费用理论看,国家企业权力使得某些具有公共需求,但私人企业和市场交易均无法发生的生产得以实现;从公共物品理论看,国家企业权力因向社会提供准公共物品而使公共经济领域纳入管理;从企业社会责任理论看,国家通过国有企业承担特殊的公共责任。最后,我国国家企业权力实际运行中,在竞争关系、财产关系、交易关系等方面存在公共性的异化,异化是由于国有企业改革定位不清、公权力法律约束性不足、国际国内经济环境变化引起的,而在立法方面则表现为国有企业在性质上未定位于特殊企业、目的上未突出权力规制、方向上未进行科学分类。第三章“国家企业权力的规制框架”,本章针对国家企业权力的异化构建整体性的规制框架,从规制的基本理念、规制的客体结构和主体结构三个方面形成体系化思路。首先,应将国家企业权力的规制纳入宪政秩序。在我国关于国有经济的宪法制度中,应确立权利本位、权力法定、权力公开、公共利益原则,作为规范国家企业权力运行的经济宪政基本秩序。其次,在国家企业权力规制的客体结构方面,可借鉴国际经验,通过国有企业分类改革,将我国国有企业按其功能和财产属性区分为公共型和商业型两大基本类型,根据两类企业涉及的不同国家权力特征,配置与之相适应的法律规制资源。最后,在国家企业权力规制的主体结构方面,规制主体主要有外部主体和内部主体两大类。外部主体主要是立法机关和利益相关者,议会（人大）应对涉及国家企业权力的重大事项拥有最终决定权,应强化人大在我国国家企业权力规制结构中的权威,必须充分发挥社会公众等利益相关主体对国家企业权力规制的参与。内部主体主要是政府和企业自身,应改革现行政府规制模式,区分公共型和商业型国有企业实施分类规制,在企业内部也应充分发挥董事会、监事会等的权力制约作用。第四章“公共型国有企业中的权力规制”,本章基于公共型国有企业是政府实现特殊政策目的工具属性,以及公益性、垄断性的行业特征,对其中的权力规制更多地表现为政府行为规制而非企业行为规制,重点是规范政府设立企业的权力、划定企业经营业务范围的权力、调控企业行为的权力。首先,要对企业设立权进行规制,在公、私法人划分的基础上改革现行法人制度,建立适于公共型国有企业性质的特殊的法人,采取不同于一般企业的设立原则和设立程序。其次,要对企业业务权进行规制,以我国政策性银行为例,论证国有企业业务经营的权力性,业务权的失范及其纠正,包括明确对政策性业务的界定、加强对相关业务的监管及利益补偿规制。最后,要对国家调控权进行规制,以价格调控为例,由于政府身份错位、公共博弈的缺失引起调控“失灵”,为纠正调控权的异化,应通过委员会化努力构建具独立性的价格调控主体,引入行政法上的比例原则对调控权作适当性限制,在个体诉讼和公益诉讼两个层面探索价格听证程序的可诉化改造。第五章“商业型国有企业中的权力规制”,本章基于商业型国有企业是发挥国有资本为全民利益增长服务、协调国民经济发展的工具属性,以及竞争性、营利性的行业特征,对其中的权力规制主要体现为对企业国有资本运营的规制,通过人大、政府、企业三级的合理衔接,使政府和企业“代理”全民运营资本的权力受到更全面和有效的监督。首先,企业“内部人控制”和政府监管的滥用使国有资本运营权力产生异化风险,应以国有资本运营公司的合理定位为关键,调整现行国有资本运营体制,使政、企各归其位。其次,将国有资本运营纳入财政预算,是权力规制法治化的根本保证,应在公共财政理念下,完善国有资本经营预算制度,特别是对资本收益权的规制,在收益上缴和支出方向和用途上确保公开、公平的公共决策。最后,要对国有企业的合并权进行规制,国有企业的合并与政府行政权力密不可分,传统的反垄断法规制在这一领域存在失效问题,必须以规制政府权力为中心,从立法机关、行政机关、司法机关三方面入手,探索破解国有企业合并中的行政垄断。第六章“国家企业权力退出规制”,本章着眼于在混合所有制改革背景下,建立国有企业在民营化过程中的权力退出规制体系。国有企业改革无法回避民营化,它是解决竞争领域企业效率问题和垄断领域市场开放问题的必经之路。首先,要认识到民营化的过程就是政府和国有企业的权力逐步退出的过程,这种退出本身具有公共性,在退出路径的选择上应选择主动、公开、法治的方式,要通过法律规制实现权力的分类退出、分步退出,并在退出中保护公共利益。其次,在竞争行业国有企业民营化的权力退出中,应建立民营化的决策规制和交易规制,在决策主体和方案设计中体现公共意志,在交易过程和收益处置中做到公开透明。再次,在垄断行业国有企业民营化的权力退出中,应重点关注反垄断问题。以我国铁路改革为例,应建立自然垄断行业的独立规制机构,实现与反垄断监管的衔接,形成合理的市场结构规制和对退出中的国家企业权力规制体系,确保新生竞争领域的公平秩序。
许金柜[2]（2014）在《我国政府预算制度的历史演进与改革模式研究（1949-2013）》文中认为党的十八届三中全会指出,财政是国家治理的基础和重要支柱,要完善立法,建立现代财政制度,要改进预算管理制度,实施全面规范、公开透明的预算制度。现代市场经济中,政府预算制度是现代财政制度的核心,它在一国的政治经济中居于重要地位,集中体现了一国政府在社会、经济、政治等各个领域的公共政策；是政府依法进行筹资、分配和管理财政资金以及进行宏观调控的重要工具,是规范、约束和监督政府行为的一种根本方法。新中国成立伊始,我国在吸收马克思主义经典作家政府预算思想和民主革命时期革命根据地预算经验基础上,初步建立起了自己的政府预算制度,当时称为“国家预算”。之后,随着我国国民经济的恢复、计划经济体制的建立、转轨以及市场经济体制的建立、完善,我国政府预算制度先后经历了国民经济恢复时期、计划经济时期、经济体制转轨和建立社会主义市场经济体制时期、公共财政基本框架的建立四个时期60余年的历史演进,形成了与各时期相应的预算内容与特点,积累了比较丰富的经验,初步建立起了与我国社会主义市场经济体制和公共财政体制基本相适应的政府预算制度。历史是最好的教科书,未来是建立在历史和现实的基础上。本文试图在借鉴已有研究成果基础上,在现行政治制度和行政体制框架下,从历史和现实两个维度对我国的政府财政预算制度展开分析。一方面,从历史发展角度考察我国政府预算制度的变迁过程,揭示我国政府预算制度的历史演变规律、特征与经验教训,为我国政府预算制度改革提供历史借鉴；另一方面,在借鉴西方发达国家政府预算成功经验的基础上,分析当前我国中央与地方政府预算改革的绩效、难点与局限,提出今后我国政府预算改革的基本思路、对策建议和未来政府预算的目标模式。我国政府预算改革近期目标主要不是强化预算绩效问题,而是要强化和实现预算在行政层面的全面控制,中长期目标主要是要实现预算在立法层面的全面控制,未来政府预算模式是通过构建“五级政府、三级预算”的中间过渡型预算模式改革,在此基础上最终形成具有中国特色的“三级政府三级预算”的分级分权预算体制和以基金制为特征的完善的政府复式预算体系,走向预算国家。
位宏如,崔克亮[3]（2014）在《专访周绍朋：企业改革与管理理论的领跑者》文中提出当前，深化垄断行业改革的重点，是推进行政垄断改革和自然垄断行业中非自然垄断环节的改革；非公有资本，特别是民间资本进入垄断行业，是深化垄断行业改革的根本途径。 周绍朋 1946年11月出生。中国社会科学院研究生院硕士、博士毕业。曾任中国社会科学院工业经济?
丁传斌[4]（2013）在《地方国有资本运营法制探索》文中认为在我国社会主义制度下，国有资产发挥着举足轻重的作用，它是社会主义制度建设的物质基础，对我国经济发展乃至政治生活都有巨大影响。新中国建立以来，对国有资产的管理始终是我国经济发展中的重要任务。在计划经济条件下，国有企业的发展始终受制于体制而存在很多不可克服的弊端，虽然经过多次中央与地方的行政分权，但国有企业一直都没有摆脱政府附庸的地位。随着改革开放进程的推进，产权改革、建立现代企业制度等有关国有企业改革的举措有力促进了国有资产的发展。近年来，对国有资产的管理逐渐从对具体企业的管理、对企业经营的干预向国有资本的运营转变，国有资产的载体从具体企业向资本运营转变。因应这种趋势，在管理部门不断加强对国资运营规范的同时，学界对国有资本运营给予了高度关注。作为整个国资系统的组成部分，地方国有资产的管理和国有资本的运营对于国资的整体发展和地方政府行为规范发挥着不可替代的作用。如何合理、合法运营地方国有资本是一个值得研究的课题。目前，受制于“分税制”财政体制，地方政府面临着财权与事权不平衡的境地。如何扩大财源、如何获取政绩是地方政府尤为关注的问题，而在地方不能发行政府公债、土地财政又遭受宏观调控而无法持续的情况下，通过所掌握的国有资产创造财政来源、获取政绩，成为地方政府关注的重点，大量地方融资平台的涌现即是明证。由于运营目标设定不当，地方国有资本运营存在很多问题亟待规范。从中央与地方关系看，如何充分调动地方积极性和避免地方政府的过度竞争，在集权与分权之间需要做好平衡，这也说明了研究地方国有资本运营制度的重要性。目前的地方国有资本运营体制，是在“统一所有，分级代表”的前提下建立的。地方政府在运营国有资本时只能根据中央授予的权限进行制度设计和调整。随着国有企业产权制度改革向纵深推进，传统的地方国有资产管理体制与运营体制客观上急需进行改革，以适应建立现代企业制度的需要。十八大报告中再次提出充分发挥中央与地方积极性的要求，在地方国有资产管理和运营中，如何进行资本的运营以带来财政收入是目前地方政府更为关心的问题。而“分级代表”制度下，地方政府在运营国有资本时较受限制，希望能有较大的自主权。理论界对此认为，“分级所有”是较为可取的方式。如何在“分级所有”体制下进行地方国有资本运营的制度设计也就成为需要研究的问题。本文围绕构建地方国有资本运营系统这一中心问题，在对现行地方国资运营状况作出分析评价的基础上，以坚持社会主义制度和发展、完善市场经济为指导，吸收、借鉴其他国家国有资本运营制度的有益经验，以国有资本运营理论构建、运营机构设置、运营模式设计、运营监管、运营收益分配为主线，设计出以产权关系为纽带、运营主体明确、目标层次分明的地方国有资本运营模式。在行文时，为能详细解构地方国有资本运营的历史、现状及国有资本运营制度包含的内容，从而针对性地对地方国有资本运营进行制度设计，本文没有采用理论基础—历史和现状—国外借鉴—制度改革的常见论文写作模式，而是首先在界定相关概念和概述地方国有资本运营状况的基础上，分析地方国有资本运营的主要影响因素，按照国有资本运营模式、主体、监督、分配的内容分章论述。应当承认，这种写作方式能够较为完整地论述地方国有资本运营的制度设计，但也减弱了文章结构的紧凑性。按照这个思路，全文可分为三个部分。第一部分，即第一章，首先从基础概念入手对国有资产、国有资本、地方国有资本等作出界定，分析地方国有资本的属性及其功能定位，对地方国有资本运营和地方国有资本运营法制的概念作出界定；在系统分析地方国资分布和运营状况之后，阐释现行体制下地方国有资本运营的效果及存在的弊端和暴露出的问题，说明地方国资运营还需要进一步改革。第二部分为第二章和第三章，本部分探讨地方国有资本运营的主要制约因素，即中央与地方产权关系、地方政府职能定位对地方国有资本运营的影响。第二章从中央与地方产权关系入手，通过回顾传统“统一所有，分级管理”及现行“统一所有，分级代表”制度，分析其中隐藏的弊端。对于目前的中央与地方产权关系，从中央与地方关系的宪法视角、委托代理理论、地方国有资产的实践需求方面论证了实行“分级所有”的合理性和优势。第三章论述地方政府职能转变与地方国有资本运营的关系。在目前“分税制”财政体制下，中央与地方财权与事权呈现不平衡状态，地方在财政减缩的同时还需要承担过重的公共服务职能。面对这种状况，作为公法主体的地方政府在行使国有资产所有者职能时兼具了私法主体身份，地方政府也就具有了“经济人”的属性。也就是说，地方政府在运营国有资本时会利用控制的现有资源最大化自身的利益，造成国有资本的全民属性减损或丧失。为此，地方政府职能急需转变。在有限性政府的目标模式下，地方政府在国有资本运营中需做好公权、调控、管制、监督等角色。第三部分包括第四章到第八章，是对地方国有资本独立运营体系的构建，分别从地方国有资本运营的主体、模式、监督及国有资本经营预算制度展开。第四章从国有资产管理体制与地方国有资本运营关系的角度架构地方国有资本独立运营体系。从整体上说，国有资本运营是国有资产管理体制的一部分，是管理、运营、监督中的一个环节。在现行以国资委为出资人代表的国有资产管理体制下，由于国资委的定位和职能承担没有能够完全实现政企分开、为全民创造福利的目标，因此必须根据国有资产的全民属性重新设计国有资产管理体制和国有资本运营体系。在新的国有资本运营体系下，宜将国有资产出资人职能分解为投资的决策、执行和监督三个部分：将投资的预算决策权赋予人大以体现终极所有者的权利，由财政部门具体执行投资的预决算；明确定位国有资产监管机构的职能，将其作为政府机构和统一执法主体行使对国有资产的政府监督权；设立独立运营的国有资本运营公司，并根据国有资本存在领域分类设立，实现与政府的分离，真正作为私法主体参与市场，按照市场化方式运营国有资本。第五章从现行国有资产授权经营模式出发，研究“两层次”与“三层次”运营以及分类运营的制度设计。在地方国有资本主要存在于非竞争性领域的情况下，宜以授权经营为主，实施分类、分层运营。本章对目前实践中热议的地方国资委直接持股形成“两层次”运营和地方金融类国有资产本运营作了分析。第六章分别从宏观构建和微观治理方面对地方国有资本运营的主体，即国有资本运营公司，作出探讨。本部分首先分析了目前地方政府构建国有资本经营公司时存在的问题，对引人注目的地方政府投融资平台作了探讨，建议分类、分层次设立独立运营的地方国有资本运营公司。在微观上，构建以董事会为中心的公司治理结构，合理处理董事会、党委会、经理层之间的关系。第七章为对地方国有资本运营监督的探讨。目前，地方国有资本运营监督形成了以国资委为主导的监督格局，但国资委出资人监督和政府行政监督职能不分，其定位依然不清。在其他监督方式中，行政监督面临立法真空和实践中的交叉情形，而人大监督、司法监督和社会监督一直处于薄弱地位。建构合理而强势的监督体系对地方国有资本运营大有裨益，为此需强化人大的监督，弥补政府监督立法空白、回归国资委的监督角色，加强国有企业的信息披露维护社会公众的知情权，确保司法监督独立地位、建立国有资产公益诉讼制度。第八章是对国有资本经营预算制度的探讨。国有资本经营预算对于国有资本运营起到投资决策、收益分配的作用。国有资本经营预算目前还很不完善，地方政府对国有资本经营预算做了较多的探索，在取得较多成绩的同时也有许多值得再讨论的空间，如国有资本经营预算与公共财政的衔接、国有资本经营预算编制主体的选择、国有资本经营预算的收支范围、国有资本经营预算的监督等。
赵秀丽[5]（2013）在《国家创新体系视角下的国有企业自主创新研究》文中研究说明当今世界正在发生广泛而深刻的变化,当代中国也正处在一个转型变革的关键时期。目前中国已经进入必须转变经济发展方式、调整经济结构才能实现可持续发展的历史阶段,迫切需要把自主创新摆在更加突出的位置,大幅度提高科技进步对经济增长的贡献率,使自主创新成为经济社会又好又快发展的内在动力。国有企业作为我国经济的重要支柱和行业发展的龙头,理应在转变经济发展方式和建设创新型国家中发挥引领和带动作用。但纵观近年来国有企业的发展,其整体创新能力还比较弱,竞争力还不强,同我国经济社会发展的要求还有许多不相适应的地方。国有企业的自主创新不仅事关自身的生存和发展,而且对提升我国整体自主创新能力有着举足轻重的作用。因此,如何确立和强化国有企业在自主创新中的主体地位,提升其自主创新能力就成为一个亟待深入研究的重大理论和现实课题。本文在对自主创新相关理论进行系统梳理的基础上,发现国内学者对国有企业自主创新的研究已有不少进展,为继续深化这一领域的研究奠定了良好的基础。同时也发现,已有的研究有相当一部分是从微观角度进行的,并且主要集中在企业自身建设的研究上,而很少从国家创新体系的角度进行分析。实践中,现代技术的综合性与复杂性,科技、经济全球化的态势也决定了企业不能单打独斗、自我封闭,而应通过合作创新、开放创新,形成创新网络体系,有效降低研发风险和创新成本,提高创新效益。国有企业作为国家自主创新的主体,随着国家创新体系建设的全面推进,需要在其中承担更重要的任务,发挥更重大的作用。同时,国家创新体系从国家、制度和效率层面上外在地决定着国有企业自主创新的发展,构成了国有企业自主创新的外在制度框架。因此,本文选择从国家创新体系这一角度深入研究国有企业的自主创新问题,具有较强的理论意义和重要的现实意义。本文通过规范分析和实证分析相结合、逻辑和历史相统一等基本方法搜集大量相关资料并进行详细分析和论证。首先,综合国内外创新理论,架构了国家创新体系视角下国有企业自主创新的理论分析框架。阐明了国家创新体系和国有企业自主创新的相关理论,从理论、历史和现实三个维度分析企业在国家创新体系中的主体地位。并从宏观和微观角度界定了自主创新的科学内涵。分析了企业自主创新的基本特性。进一步研究了国家创新体系与国有企业自主创新的内在关联性。重点分析国有企业在国家创新体系中的独特地位和作用,从内部和外部两方面论证国家创新体系下国有企业自主创新的动力机制,对影响自主创新的几个重要因素进行了细化的相关性分析,目的是为国有企业与国家创新体系各部门进行紧密的创新合作提供理论依据。其次,结合我国政府相关政策规定,论析了国有企业自主创新的现状,以便找到国有企业自主创新过程中普遍存在的共性问题。并从国家创新体系的角度,将国有企业自主创新能力不足的原因归结为企业技术创新主体地位尚未完全确立、产学研结合的技术创新体系尚不完善、支持创新的社会环境尚不成熟三个方面,使国有企业自主创新问题的研究更具针对性。最后,提出了国家创新体系中国有企业自主创新的战略思路。特别强调科学的创新理念对国有企业自主创新的重要性,提出了企业自主创新应突出的四个基本理念,即创新驱动理念、协同创新理念、持续创新理念和立法先行理念。坚持“四个结合”的基本原则,即坚持科技创新与产业转型升级相结合、科技创新与体制机制创新相结合、重点突破与整体提升相结合、市场导向与政府支持相结合。在此基础上,从国家创新体系的角度提出了实现国有企业自主创新可供选择的基本路径,进一步明确了未来国有企业自主创新的发展方向。本文重点分析了国有企业自主创新的三条具体实现路径。第一,分析强化国有企业在技术创新中的主体地位,使其真正成为技术创新的决策主体、投入主体、利益主体和风险承担主体,是实现自主创新的基本前提。进一步明确国有企业市场主体地位和其创新主体地位确立的关系,为加快国有企业体制机制创新确定方向和重点,立足解决国有企业自主创新动力不足的问题。探讨了如何加强国有企业自主研发能力建设问题,重点解决企业自主创新能力薄弱的问题。强调了文化软实力建设对国有企业自主创新的重要性。并从建设社会主义先进文化、增强国家文化软实力的高度,更加紧密地把企业文化建设与社会主义文化大发展大繁荣的要求结合起来,着力解决企业自主创新的氛围和环境问题。第二,论述了建立完善以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系是实现企业自主创新,健全国家创新体系的关键环节。进一步明确了国有企业在产学研合作中的主体地位和主导作用,有利于国有企业充分利用国家创新体系中的各种创新要素,提高自主创新能力。特别指出了要进一步整合各方优势资源,推动产学研合作向更高层次、更深领域发展,必须注重长期长效产学研合作形式的探索和实践。运用案例分析方法重点探讨了国有企业开展产学研合作创新的三种主要方式,即项目合作、共建研发实体和组建产业技术创新联盟。论述了推进国家发展战略核心重要举措的产学研合作,必须发挥政府的积极作用,进一步完善有利于产学研结合的政策环境。必须积极培育科技中介机构,加强社会化、网络化的科技中介服务体系建设。同时还要建立健全产学研合作的金融支持体系。结合国有企业实际,从重视政策性银行的引导作用、加大商业银行的信贷投入、进一步拓宽多元化融资渠道三个方面提出了完善措施。第三,突出了社会生态环境对企业自主创新的重要支撑作用。提出营造良好的创新生态环境,是实现企业自主创新的重要保障。着重就政策环境、法律环境和文化环境建设进行了深入探讨,并提出了一系列对策措施。完善制度环境和政策体系,为企业自主创新活动提供体制保障。主要探讨深化科技管理体制机制改革和完善需求激励政策两个方面。突出了政府采购政策对自主创新的激励作用,在借鉴国际经验的基础上,提出了完善政府采购支持创新的具体措施和手段,为政府制定出台相关鼓励和扶持政策提供参考。完善相关法律法规,为企业自主创新活动提供法律支撑。强调知识产权保护对调动企业自主创新积极性,建设创新型国家的重要性。分析了营造自主创新的文化氛围和人文环境的两个着力点,即在全社会培育和营造一种持久而深入人心的创新文化,营造有利于创新的精神文化氛围。深化教育体制改革,大力开展创新教育,为创新型人才的成长创造适宜的教育环境。通过以上研究,不仅可以促进企业自主创新理论的丰富和发展,加强国家创新体系相关理论的建设,同时也对提升国有企业自主创新能力,深化科技体制改革,推进创新型国家建设,实现创新驱动发展具有重要的实践意义。通过以上研究,也可以得出如下结论,即要充分发挥国有企业在国家创新体系中的骨干带动作用,必须强化国有企业自主创新主体地位,加强与国家创新体系各主体的协同合作,努力实现企业自主创新能力的新提升。随着国家创新体系建设的全面推进,国有企业在其中的地位和作用将会进一步凸显,围绕国有企业创新发展的研究也将会更加深入。
李福成[6]（2011）在《新型国有企业定位与效率问题研究》文中研究指明国有企业是我国公有制经济的中坚支柱,同时也是整个国民经济的重要基础。国有企业不仅覆盖范围广,而且对整个国家经济的影响程度也大大超过了其他类型企业。在新中国成立之初,我国所建立的社会主义计划经济体制在经济发展过程中发挥了巨大作用。随着国民经济的发展,国有企业的弊端也逐渐暴露。改革开放后,国家通过一系列措施来搞活国有企业,但始终没有找到国有企业发展的基本方向。直到我国在新的理论指导下决定建立社会主义市场经济后,国有企业的改革才逐渐步入正轨。与此同时,国有企业在新的时代背景下又存在许多问题,其中既包括传统体制的历史遗留问题,也包括新时期的新问题。因此,只有通过结合历史背景与生产力水平来研究我国国有企业改革的历程,才能得出经验教训并对以后国有企业的发展具有重要的借鉴意义。本文力图通过对新型国有企业重新定位,明确国有企业改革的方向,（?）而继续推进与深化我国的国有企业改革。在前入研究基础上,本文侧重于分析新型国有企业的定位及效率问题,并在此基础上回答了如下问题：我国国有企业的发展历程是怎样的?我国国有企业还存在哪些问题?新型国有企业面临着什么样的角色困境以及如何对新型国有企业进行准确定位?在回答了这些问题的基础上,研究进一步讨论了新型国有企业的绩效及行业布局,以求在此基础上研究新型国有企业应该如何创新,从而在宏观与微观层面上不断完善新型国有企业。本文的结构安排如下：第一章绪论提出本文的论题,对国有企业改革的历史与现实背景进行了分析,指出国有企业改革是全球经济一体化发展的趋势,认识到转型时期新型国有企业面临着严峻形势与挑战。同时,提出了本论题研究的目的和意义,论文的框架与主要研究内容,研究方法以及创新和不足之处。第二章对国内外国有企业改革理论的相关研究进行回顾,分别对国有企业改革理论的流派之争进行了阐述。同时对国有企业改革进行了历史回顾并分析其对我国国有企业改革的启示。最后对国有企业改革的理论与历程进行评述,发现目前国有企业还存在诸多问题,弥补这些理论与实践中的不足正是本文研究的目的所在。第三章在对新型国有企业进行定位的过程中,首先分析了新型国有企业的界定及角色,在对新型国有企业进行角色分析的基础上阐述了国有企业具有的两重属性,即经济属性与社会属性。作为一般企业,要评价其经济效益的高低,是否亏损,是否具有竞争力；作为特殊企业,要评价其是否体现国家意志,是否实现了公共福利。最后从功能、规模以及政策三方面来认识与把握新型国有企业,对国有企业深化改革提供了更为清晰的认识。第四章首先对国有企业效率问题进行了理论回顾,认识到效率争议的三种理论,即国有企业绩优论、绩差论和产权中性论。同时,通过对影响国有企业效率的因素进行分析,最终得出结论：国有企业效率的高低与否,不仅要从微观经济层面考察,同时也要注重宏观经济层面。我国国有企业的特殊性决定了各项制度安排的战略意图。只有在追求经济绩效的同时注重社会利益,才能使改革有序、顺利地进行。第五章在对新型国有企业行业布局的讨论中,首先对国有企业行业布局的理论进行了分析,在探讨布局现状的基础上,阐述了影响国有企业进退的内外部因素。在此基础上,结合国有企业进退面临的一系列问题,从路径、领域、策略三方面对新型国有企业的进退进行了分析。第六章在对国有企业管理创新的分析中,主要是以新型国有企业为对象,对改革的方式、公司治理、政企关系以及新型国有企业的竞争优势进行了分析。基于上述分析,本章提出了新型国有企业效率的提高应构建横、纵向的国有企业监管体制,建立资本预算制度以及国有企业授权经营制度。
胡杰武[7]（2011）在《中国管理层收购市场及其环境研究》文中认为自20世纪70年代美国上市公司私有化和杠杆收购相结合而产生了特殊的管理层收购方式以来,管理层收购已经走过了30余年的发展历程。由于它在激励内部人积极性、降低代理成本、改善企业经营状况方面具有积极作用,因而目前它已经成为一个全球性的经济现象,从早期的边缘性收购方式成为当今西方国家主流的收购方式之一,为这些国家改善企业经营管理,提高资源配置效率,促进社会生产力的发展,增加全民福利发挥了重要作用。我国目前还有三十七万多亿的国有资产,这些国有资产无论是从经济效益与效率,还是从社会效益来看,都仍然不如民营企业。大量的国有企业的存在,造成了整个经济的体制性无效率。因此将绝大多数国有企业改造成为一般竞争性企业应是我国市场化导向的经济体制改革的长期目标和战略任务。目前所倡导的国有企业股份制改革虽然取得了一定的成果,但仍然存在很多问题,经济绩效并没有显着改善。根源在于国有企业的改革不彻底,国家继续在股份公司中占有大股份,对企业的生产和经营进行干预和控制。因此从长期来看,非关系国计民生的国有企业的最终改革方向应是国家退出大股东地位,尤其是处在竞争领域的国有企业。而管理层收购,无论是从西方的理论和实证研究来看,都是国有企业深化改革的较好方式。本文收集整理了1997-2008年10余年来我国上市公司管理层收购的全部案例,并在这些案例的基础上,对我国上市公司管理层收购的财富效应进行了实证研究。相比于同类研究,本文通过增加样本容量、扩大样本期间、拓宽业绩指标的覆盖面等途径,采用因子分析法与方差检验法,对我国上市公司管理层收购的财富效应进行了全面的分析,包括股权出让方的财富效应,流通股股东的短期和长期财富效应等。本文的实证研究结果表明,已有上市公司的管理层收购,每股收购价格并不显着低于每股净资产。因而如果说国有企业在管理层收购过程中存在国有资产流失,那么流失并不发生在定价过程中,而是发生在价款支付过程中以及地方政府为了防止失业而给予管理层收购价格折扣方面,该结论显着不同于以往国有资产定价过低导致国有资产流失的流行结论。本文的实证研究还表明,我国已有上市公司的管理层收购没有产生财富效应。根本原因在于我国管理层收购的市场环境不成熟,使得管理层收购财富效应的两个重要来源：降低代理成本和产生节税效应都不能发挥作用。但鉴于管理层收购在明晰国有企业产权、深化国有企业改革,推动我国经济结构调整等方面的重要作用,我国应努力加强管理层收购的市场环境建设,目前因噎废食的做法是错误的。自2005年全面停止大型国有及国有控股企业和上市公司的管理层收购后,经过6年的发展,我国管理层收购的市场环境日趋成熟,影响管理层收购效益发挥的因素日渐消除,尤其是在管理层收购的法律规范和并购融资制度建设方面取得许多重大突破,因而我国应逐步放开国有大型企业和上市公司国有股权禁止向管理层转让的暂行规定,尤其是处于竞争领域的,非关系国计民生行业的国有企业,让各类主体在国有股权转让中平等竞买,使管理层收购这种西方主流的收购方式在我国国有企业的深化改革中发挥积极作用,为我国经济的可持续发展作出贡献。
李建春[8]（2010）在《国有企业国际比较研究》文中研究指明国有经济是一国经济的重要组成部分,世界上几乎每个国家都拥有一定数量的国有企业。目前,世界各国都在探索国有企业改革和发展的问题,这就为中国学习借鉴国外的经验和教训、改革和发展国有企业提供了有利条件和时机。现代国有企业出现在工业革命后的资本主义国家中,并随着发展而不断衍生出更加丰富的职能。到19世纪后半期之前,国有企业的存在多是为了满足在自由市场条件下衍生出来的国有企业服务公用事业的现代职能,通常局限在邮政、烟草、铁路等行业中。战后西方国家都曾经历了国有化进程,80年代以来又开始了一次大规模的“私有化”改革浪潮。国有企业的主要特征是不以营利为唯一目的,国家是国有企业中重要的出资人,国有企业依据和使用关于国有企业的特别法,国有企业对国有资产只拥有经营权而无所有权。国有企业的主要职能是提供公共产品或公共服务,引导产业升级和培育支柱产业,对民营企业维护和救助,调节和控制经济。国有企业主要分布在生产或生活等基础设施部门、基础性战略性工业部门、银行金融保险领域、军工生产和某些专营专卖领域以及新兴产业部门。国有企业的国有出资人模式是国有资产管理体制中的核心问题。根据各国履行国有企业出资人职责的部门是否集中,可以将国有企业出资人模式划分为分权模式、双重模式和集权模式。英国主要采取集权式的国有企业出资人模式,其主要标志是股东执行委员会的成立;法国最近采用了集权式的国有企业出资人模式,并建立一个致力于改善战略思维、透明度及增强董事会作用的实体,以使国家对国有企业的规制职能与履行所有权职能分开;韩国国有企业出资人模式更类似一种“三重”模式,在国有企业中至少涉及三个政府部门履行出资人职责;新加坡国有企业出资人采取集权模式和双重模式相结合的方式,其中集权模式主要通过政府控股公司来实现,而双重模式则主要是通过设立法定机构来实现;意大利主要采取的是“双重”出资模式,以实现对大量国有企业的管理和控制。国有企业的公司治理模式问题是国有经济微观领域中关系国有企业经营成败的重要问题。世界上主要存在美国、德国、日本三种典型的公司治理模式,在国有企业的公司治理中,三种模式也存在很大差别。美国的公司治理结构由股东大会和董事会组成,不设监事会,董事会既是决策机构也是监督机构,美国公司的董事会以外部董事为主;日本的公司治理结构设置董事会和监事会,两者并列存在于股东会之下,互不隶属。董事会的成员大多数由公司各事业部部长或分厂的领导兼任,通常是在本公司中经过长期考察和选拔;德国的公司治理结构中股东会、监事会和董事会具有上下级层级关系,股东会下设监事会,监事会向股东会负责并报告工作,监事会下设董事会,董事会向监事会负责并报告工作。转轨国家政府运行机制的转变对国有企业公司治理模式的形成产生了重要影响。发展中国家国有企业的公司治理模式都在不同程度上借鉴了其他国家的经验,并受到本国传统文化的影响。世界各国对国有企业不断地进行改革和调整。全球金融危机爆发以来,各国的国有企业改革呈现出一些新的发展趋势。近期美国的国有企业改革是尽可能减少国有企业的数量和规模,以降低成本和提高效率,而且多以非所有权方式为主;在次贷危机后,美国出现了部分国有化的趋势,并加强了对国有企业的监管。日本近期的国有企业改革,尤其是中央级的特殊法人改革,使国有企业数量大幅度下降,降低了政府的财政负担,提高了国有企业的经营效率,有利于消除官商勾结等腐败现象。欧洲国家国有企业改革在1993-2000年这一期间达到高潮,目前逐渐进入尾声。目前英国、法国、德国、意大利的国有经济布局发生了很大变化,国有经济比重都降低到10%以下,其中英国的国有经济比重最低。在新兴工业化国家的国有企业改革中,新加坡通过出售国有股权等私有化政策筹集巨额资金,再将其用于高技术部门的国有企业的发展;同时通过政府资金支持等手段,使国有企业向高技术领域转型,从而实现对国有企业的结构性改造。韩国从1998年开始进行第五次民营化改革,对大量的政府出资公司进行彻底的民营化和分阶段性的民营化改革;2008年以来,韩国政府又开始大力推行国有金融企业的私有化。巴西的国有企业私有化改革在20世纪90年代末进入高潮阶段,目前已经完成大部分行业的私有化改革,已进入深层次改革阶段,国有企业改革主要表现为个别行业和企业的调整。中国国有企业的发展先后经历了扩大企业自主权阶段、放权让利、实行承包经营责任制、建立现代企业制度、确立国有资产管理新体制阶段、国有企业战略布局调整和股权多元化阶段等阶段,目前正处在进一步深化改革发展的阶段。目前,中国国有企业已基本上实现经营机制转换和经济效益稳定增长,国有企业的现代企业制度和国有资产的监督管理体制趋于完善,国有经济战略布局也趋于合理,具有国际竞争力的大型国有企业集团不断涌现,与国有股权相关的股权分置改革和资本市场建设顺利推进。但是,目前国有企业也存在着发展目标不够清晰,过于依靠市场垄断地位,自主创新能力不强,腐败状况还比较严重,经营责任不够严明,政企关系过于紧密,国有经济结构调整步伐逐步放缓等问题。在下一阶段,国有企业改革发展将会面临法人实体和市场竞争地位难以确立、各种矛盾日益凸显、中央企业难于管理和控制以及部分领域的“国进民退”现象等问题。总结世界各国国有企业的发展经验,可以发现,国有企业发展将在关系国家安全和国计民生的领域长期存在,在对市场实施干预中发挥重要作用,纯粹的全资国有企业数量将呈递减趋势,主权投资基金已经成为国有企业发展的新形式,国有企业发展应遵循适度性的原则,而且国有企业将与国家现象共存。因此,中国国有企业改革应敢于冲破思维禁锢大胆突破,国有企业应加快退出竞争性领域,行政事业性国有资产应加大改革力度走专业化运营之路,应进一步深化国有资产出资人机构改革,进一步完善国有企业的现代企业制度建设。围绕上述思路,在国有企业深化改革和发展过程中,应尽快建立科学的国有资产管理体制,改善国有企业的外部环境,加强国有企业的内部管理,大力推进国有企业的自主创新和技术进步,努力提高国有企业的经济效益,加强国有企业管理的法制化建设。同时,国有企业产权主体不宜简单的多元化,不宜在纯粹垄断性国有企业完全推行公司制,中央企业总部在地域布局上不宜过度集中,不宜过度推行“三层次”的国有资产管理体制。
银晓丹[9]（2010）在《企业国有资产监管法律制度研究》文中研究指明基于国家所有权的公权力属性,企业国有资产兼具市场失灵和政府失灵的双重压力,决定了监管的必要性。监管成效如何取决于国家的公权力与市场的私权利之间的博弈与平衡。而这关键在于企业国有资产的市场定位。企业国有资产的主要功能在于弥补市场失灵,服务于市民社会的培育与发展,更好地实现民主宪政体制。本文结合经济学,从市场规制法视角,通过我国现有的《企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关法律法规,分析企业国有资产监管法律制度。首先,对企业国有资产及其监管的概念、特征和功能价值等进行法理解读,这是企业国有资产监管法律制度的理论基础。企业国有资产监管权作为一种综合性的权力及权利束,不仅源于国家的立法权、行政权和司法权,而且还源于社会的私权利、企业的股东权利以及企业内部治理权。公权力与私权利的博弈与较量,决定了企业国有资产监管权如何配置,进而关系到监管成效问题。监管权配置的价值理念及其设计思路直接关系到企业国有资产监管模式的提炼与选择。其次,分析并归纳了国外企业国有资产监管模式的不同种类及可资借鉴的经验,以及我国企业国有资产监管模式的现状。再次,鉴于我国企业国有资产监管模式所存在的问题及深层次的原因透视,结合国外企业国有资产监管的经验,提出了我国企业国有资产监管模式法律构建的逻辑前提,即国家所有权与企业国有资产监管模式的选择;中国社会转型时期与企业国有资产监管模式的选择;国外企业国有资产监管经验与企业国有资产监管模式的选择。在此基础上,我国企业国有资产监管模式的法律构建应当分层次加以推进:国家监管、社会监管和企业监管并重,强化社会监管;立法监管、行政监管与司法监管并重,强化立法监管;专职监管部门与其他职能部门协调监管。最后,阐述了企业国有资产监管的法律责任及救济制度。企业国有资产的国家所有权属性以及监管的公权力因素决定了问责制的必要性与紧迫性。长期以来,包括企业国有资产监管在内的经济法具体制度之所以缺乏可诉性,问题不在于经济法没有独立的诉讼程序,而在于我国缺乏违宪审查程序、公益诉讼制度以及私益诉讼制度的司法保障不足。除了传统的民事诉讼、行政诉讼和刑事诉讼,违宪审查程序和公益诉讼制度理应成为企业国有资产监管法律责任及救济制度构建的当务之急!本文立足经济法视角,试图突破国家所有权神话,理性看待企业国有资产监管,以此收到事半功倍的效果;试图突破《企业国有资产法》等现有法律法规的限制,反思与重构企业国有资产出资人制度;在国外经验的基础上,试图完成我国企业国有资产监管模式的法律制度设计;试图构建对监管主体加以监管的法律制度以及企业国有资产监管法律责任及其救济制度;试图构建完整的企业国有资产监管法律体系,为国有资产监管立法提出建议和对策等。总之,该研究既有助于完善经济法理论体系,也有助于企业国有资产监管的实践。
张艳纯[10]（2010）在《国有经济财务理论与运作研究》文中提出现阶段,我国的市场经济实际上仍然是政府主导的市场经济,这就决定了国有经济在国民经济中至关重要的主导地位,客观上要求国有经济保持可持续发展的竞争力。因此,以国有资本为研究起点,创新国有经济财务理论,为我国国有经济发展及产权改革提供理论支持,就显得更加迫切和重要。本文以“两级三层”国有资本管理体制为研究的制度背景,运用产权理论、委托—代理理论、国家财务理论、财权理论、财务分层理论等,针对国有经济发展中的财务理论问题与财务运作规律进行研究,以期构建国有经济财务理论框架和国有资本财务预算控制机制,指导实践中的国有资本运营和国有产权运作。全文共六章,逻辑框架和研究体系为：第1章导论,主要从国有经济改革进程和国有经济的运行状况,揭示选题背景和国有经济财务的产生逻辑；第2章阐述国有经济财务的理论基础；第3章确立国有经济财务理论框架；第4章构建国有资本财务预算控制机制；第5、第6章则是基于以上理论框架和预算控制机制的分析脉络,以国有经济财务主体为主线,分别研究国资委和国有资本经营公司的财务运作。本文在国内外已有研究的基础上,遵循历史与逻辑相结合、规范研究与实证研究相结合、个案研究与整体研究相结合的研究方法,研究国有经济财务理论与财务运作问题,力图在以下几个方面有所创新：（1）本文从财务角度系统研究国有资本的宏观运营,创新国有经济财务理论以确认和规范政府与国资企业的财务契约关系,进而把国有经济战略性调整诠释为国有资本和国有产权的优化配置,把国有资本的市场进退诠释为国有经济财务运作,从而突破了已有国有经济研究在研究视角上的狭隘性。（2）本文遵循财权理论,以国有资本为研究的逻辑起点,以财务本质、财务主体、财务目标、财务职能为逻辑主线和思想体系构建了全新的国有经济财务理论框架,既秉承了“财权理论”价值与权力融合研究的特色,又弥补了“国家财务论”在财务主体研究上的模糊性。（3）本文基于国有经济财务的财权流本质,重新解读国有资本经营预算内涵,揭示了国有资本财务预算的财权预算本质；并基于财权预算角度,从预算范围、预算主体、预算层级、预算目标四个方面进行国有资本财务预算的制度改进,既克服了以往按照公共预算思路将其视为国有资本收益预算研究的缺陷,也清晰地区分了国有经济财务与国家财政两个不同的范畴,为国有资本财务预算的实践探索指明了方向。（4）本文构建了中央和地方两级国资委主导下的国资委—国有资本经营公司—国资企业的“两级三层”预算控制机制,不仅从理论上与国有经济财务理论高度耦合,而且在实践中与国资委的财务功能定位相一致,符合新型国有资本管理体制建立与完善的要求。（5）本文以国有经济财务主体为主线,对国资委、国有资本经营公司的财务地位、财务功能与财务运作以及它们之间的财权配置作了全新诠释。国资委财务主体地位的确立,是产权与财权长期分割后的一次整合和强化,而财务主体财权的独立与完整是国有经济财务运作的根本条件,这为我国国有资本管理体制改革提供了新的理论支持。（6）本文运用间接寻找替代变量的方法进行了实证分析,采用是否控股上市公司作为积极财务运作的替代变量,在剔除了绩效指标的异常值之后,参数T检验、非参数Mann-Whitney U检验和回归分析都证明控股上市公司的中央企业主营业务利润率显着高于未控股上市公司的中央企业。这说明根据财务目标积极进行财务运作的国有资本经营公司,其绩效显着高于未积极进行财务运作的国有资本经营公司。
二、深化国有企业改革的关键:正确行使国有资产出资人权能——访国家行政学院经济管理学部主任周绍朋教授（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、深化国有企业改革的关键:正确行使国有资产出资人权能——访国家行政学院经济管理学部主任周绍朋教授（论文提纲范文）
（1）国家企业权力规制论（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、研究背景——从我国改革谈起 |
| 二、研究综述 |
| 三、研究结构 |
| 四、研究方法 |
| 第一章 权力的基本问题分析 |
| 第一节 权力的概念和分类 |
| 一、权力概念的多义性与确定性 |
| 二、权力概念的核心要素 |
| 三、权力的分类 |
| 第二节 权力的合法性问题 |
| 一、权力合法性问题的涵义 |
| 二、现代权力合法性的本质——公共性 |
| 三、权力合法性问题的推论 |
| 第三节 公权力的异化与矫正 |
| 一、公权力的异化 |
| 二、公权力异化的原因 |
| 三、公权力异化的矫正 |
| 第二章 国家企业权力的证成与异化 |
| 第一节 国家企业权力的证成 |
| 一、国家观念与国家权力的发展历程 |
| 二、国家权力与企业形式的结合 |
| 三、国家企业权力的定位 |
| 第二节 国家企业权力公共性的理论支持 |
| 一、企业性质理论与国家企业权力的公共性 |
| 二、公共物品理论与国家企业权力的公共性 |
| 三、企业社会责任理论与国家企业权力的公共性 |
| 第三节 我国国家企业权力的异化 |
| 一、国家企业权力异化的现象梳解 |
| 二、国家企业权力异化的原因分析 |
| 三、对我国国家企业权力异化的立法反思 |
| 第三章 国家企业权力的规制框架 |
| 第一节 宪政秩序下的国家企业权力规制 |
| 一、国家企业权力问题的宪政张力 |
| 二、宪法对国家企业权力的制度安排 |
| 三、宪政秩序下的国家企业权力规制 |
| 第二节 国家企业权力规制的客体结构 |
| 一、国有企业的域外分类例证 |
| 二、我国国有企业的分类 |
| 三、国家企业权力与国有企业分类改革 |
| 第三节 国家企业权力规制的主体结构 |
| 一、外部规制主体 |
| 二、内部规制主体 |
| 第四章 公共型国有企业中的权力规制 |
| 第一节 企业设立权规制 |
| 一、公共型国有企业的法人制度 |
| 二、公共型国有企业的设立原则 |
| 三、公共型国有企业的设立程序 |
| 第二节 企业业务权规制——以政策性银行为例 |
| 一、公共型国有企业的经营领域与业务权力 |
| 二、我国政策性银行的业务权力失范 |
| 三、德国复兴信贷银行的业务权规制镜鉴 |
| 四、我国政策性银行的业务权规制路径 |
| 第三节 国家调控权规制——以价格调控为例 |
| 一、国家宏观调控与国家企业调控权力 |
| 二、国家价格调控权力的规制 |
| 第五章 商业型国有企业中的权力规制 |
| 第一节 国有资本运营体制 |
| 一、国有资本运营的权力性与异化风险 |
| 二、我国国有资本运营体制及突出问题 |
| 三、国有资本运营公司的体制定位 |
| 四、国有资本运营公司权力规制 |
| 第二节 国有资本预算权规制 |
| 一、公共财政的控权功能 |
| 二、公共财政对国家资本权力的预算规制 |
| 三、国有资本经营预算收益规制 |
| 第三节 企业合并权规制 |
| 一、《反垄断法》规制国有企业合并的落空 |
| 二、国有企业合并规制的本质是规制政府权力 |
| 三、完善国有企业合并规制的进路 |
| 第六章 国家企业权力退出规制 |
| 第一节 国有企业民营化与国家企业权力退出规制 |
| 一、“混合所有制改革”背景下的国有企业民营化 |
| 二、国有企业民营化的权力分析 |
| 三、民营化中权力退出的路径与规制 |
| 第二节 竞争行业国有企业的民营化权力规制 |
| 一、民营化的决策规制 |
| 二、民营化的产权交易规制 |
| 三、民营化的员工持股规制 |
| 第三节 垄断行业国有企业中的国家权力退出规制——以铁路民营化为例 |
| 一、垄断行业民营化的竞争规制与规制机构 |
| 二、民营化中的竞争性市场结构规制 |
| 三、民营化中的铁路企业权力规制 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 |
| 后记 |
（2）我国政府预算制度的历史演进与改革模式研究（1949-2013）（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 中文文摘 |
| 目录 |
| CONTENTS |
| 绪论 |
| 一、研究背景与意义 |
| 二、文献研究综述 |
| 三、研究思路与方法 |
| 四、研究内容与框架 |
| 五、本文的创新与不足 |
| 第一章 政府预算基本理论 |
| 第一节 政府预算概述 |
| 一、政府预算的基本内涵 |
| 二、政府预算的基本特征 |
| 三、政府预算的一般原则 |
| 四、政府预算的基本功能 |
| 五、政府预算的体系、形式与管理流程 |
| 第二节 马克思主义经典作家的政府预算思想 |
| 一、马克思、恩格斯的政府预算思想 |
| 二、列宁的政府预算思想 |
| 三、毛泽东、邓小平的政府预算思想 |
| 四、简评 |
| 第三节 西方政府预算理论 |
| 一、政府渐进预算理论 |
| 二、公共选择中的预算理论 |
| 三、“软预算约束”理论 |
| 四、公共决策中的预算理论 |
| 五、绩效预算理论 |
| 六、简评 |
| 第四节 制度变迁理论 |
| 一、制度与制度变迁 |
| 二、制度变迁的原因、条件与方式 |
| 三、制度变迁的三大理论组合 |
| 四、制度变迁的渐进性与路径依赖 |
| 五、简评 |
| 第二章 国民经济恢复时期和计划经济时期的政府预算制度(1949——1977) |
| 第一节 国民经济恢复时期的政府预算制度 |
| 一、政府预算制度的形成背景 |
| 二、政府预算制度的初步形成 |
| 三、政府预算制度的基本内容与特点 |
| 第二节 计划经济时期的政府预算制度 |
| 一、高度集中的计划经济体制的形成 |
| 二、分类分成的预算管理体制及其特点 |
| 三、财政分权与预算管理体制的调整 |
| 第三节 改革开放前政府预算制度的基本评价 |
| 一、政府预算制度的基本特点 |
| 二、政府预算制度的基本成就与缺陷 |
| 第三章 经济体制转轨和建立社会主义市场经济体制时期的政府预算制度(1978——1997) |
| 第一节 以市场化为导向的经济体制改革 |
| 一、“建立有计划的商品经济”：1978——1992年的经济体制改革探索 |
| 二、“建立社会主义市场经济体制”：1992——1997年的经济体制改革探索 |
| 第二节 放权让利与政府预算制度的分权化改革 |
| 一、“分灶吃饭”：1980——1984年的“划分收支、分级包干”财政预算体制 |
| 二、“划分税种、核定收支、分级包干”：1985——1987年的财政预算体制 |
| 三、“财政大包干”：1988——1993年的财政预算体制 |
| 四、“分灶吃饭”改革中政府预算制度的规范化法制化建设 |
| 第三节 分税制改革与政府预算管理权的上收 |
| 一、分税制改革的提出 |
| 二、分税制改革的原则、指导思想 |
| 三、分税制改革的主要内容 |
| 四、分税制配套改革与政府预算制度的规范化、法制化建设 |
| 第四节 政府预算制度分权化改革评价 |
| 一、政府预算制度分权化改革的成就与不足 |
| 二、政府预算制度分权化改革的基本特点 |
| 第四章 公共财政基本框架的建立与政府预算制度改革(1998——2013) |
| 第一节 公共财政基本框架的建立 |
| 一、构建公共财政框架的提出 |
| 二、构建公共财政框架的基本思路 |
| 第二节 以公共化为导向的政府预算制度改革 |
| 一、部门预算改革 |
| 二、国库集中收付制度改革 |
| 三、政府采购制度改革 |
| 四、深化“收支两条线”改革 |
| 五、“金财工程”建设 |
| 六、政府收支分类改革 |
| 七、全口径预算改革的提出与启动 |
| 第三节 建立国有资本经营预算制度的尝试 |
| 一、建立国有资本经营预算制度的依据 |
| 二、国有资本经营预算制度的演进过程 |
| 三、国有资本经营预算制度的主要内容 |
| 四、国有资本经营预算与公共财政预算的关系 |
| 五、国有资本经营预算制度的成效与不足 |
| 第四节 政府预算公共化改革的基本评价 |
| 一、政府预算公共化改革的成就 |
| 二、政府预算公共化改革的基本特征 |
| 三、制度变迁视角下的政府预算公共化改革趋向 |
| 第五章 西方主要发达国家政府预算制度与经验借鉴 |
| 第一节 英国政府预算制度与经验借鉴 |
| 一、英国政府预算管理体制 |
| 二、英国政府预算收支分类 |
| 三、英国政府预算编制与执行 |
| 四、英国政府的预算监督 |
| 五、英国政府预算法律体系 |
| 六、英国政府预算制度的经验借鉴 |
| 第二节 美国政府预算制度与经验借鉴 |
| 一、美国政府预算管理体制 |
| 二、美国政府预算的编制、审批与执行 |
| 三、美国政府预算的审计与监督 |
| 四、美国政府预算的法律体系 |
| 五、美国政府预算制度的经验借鉴 |
| 第三节 日本政府预算制度与经验借鉴 |
| 一、日本政府预算管理体制 |
| 二、日本政府预算的编制 |
| 三、日本政府预算的审议和执行 |
| 四、日本政府预算监督 |
| 五、日本政府预算的法律体系 |
| 六、日本政府预算制度的经验借鉴 |
| 第六章 我国政府预算制度的现行模式与缺陷 |
| 第一节 中央政府预算改革分析 |
| 一、中央层面政府预算改革 |
| 二、中央层面政府预算改革存在的不足 |
| 第二节 地方政府预算改革模式探索 |
| 一、“河北模式”：系统规范化预算改革 |
| 二、“广东模式”：阳光财政改革 |
| 三、“温岭模式”：参与式预算改革 |
| 四、地方政府预算改革简评 |
| 第七章 我国政府预算制度的改革思路与创新模式 |
| 第一节 树立现代政府公共预算理念 |
| 一、公共理念 |
| 二、法治理念 |
| 三、绩效理念 |
| 第二节 我国政府预算制度改革的总体思路 |
| 一、坚持的基本原则 |
| 二、近期目标 |
| 三、中长期目标 |
| 第三节 我国政府预算制度改革的对策建议 |
| 一、近期改革建议 |
| 二、中长期改革建议 |
| 第四节 我国政府预算制度创新模式的初步构想 |
| 一、“五级政府三级预算”的中间过渡型预算模式 |
| 二、以“基金制”为特征的政府复式预算体系 |
| 第八章 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（4）地方国有资本运营法制探索（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、问题的提出 |
| 二、研究综述 |
| 三、研究思路 |
| 四、研究方法 |
| 第一章 地方国有资本运营现状与改革之必要 |
| 第一节 地方国有资本运营的基本范畴 |
| 一、地方国有资本的法律界定 |
| 二、地方国有资本运营的内涵 |
| 三、地方国有资本运营法制的含义 |
| 第二节 地方国有资本的功能定位 |
| 一、国有资本的双重属性和国家法律人格的二重性 |
| 二、国有资本在不同法域中体现的功能 |
| 三、地方国有资本的功能定位 |
| 第三节 地方国有资本运营状况概述 |
| 一、地方国有资产分布 |
| 二、部分省市国有资本运营状况 |
| 三、地方国有资本运营制度探索 |
| 四、地方国有资本运营面临新一轮改革 |
| 第二章 地方国有资本运营的理论基础——国有资产“分级所有” |
| 第一节 国有资产中央与地方产权关系基本理论 |
| 一、对产权概念的不同界定 |
| 二、两大法系对产权认识的差异 |
| 三、对国有资产产权的分析 |
| 第二节 国有资产的归属：分级代表抑或分级所有 |
| 一、国有资产管理体制中央与地方关系演变 |
| 二、对现行中央与地方产权关系的解读 |
| 三、国有资产产权分级代表与分级所有之争 |
| 第三节 最终目标：分级产权 |
| 一、地方国有资产产权结构的非对称性 |
| 二、产权分级所有的理论与实践 |
| 三、产权分级所有的依据和障碍 |
| 四、产权分级所有的层级划分 |
| 第四节 分级产权下的中央与地方国资立法 |
| 一、国资改革中的地方立法先行 |
| 二、我国国有经济法律体系 |
| 三、我国中央与地方国有资产立法现状 |
| 四、合理划分中央与地方国有资产立法范围 |
| 第三章 地方国有资本运营的实践需求——地方政府职能转变 |
| 第一节 地方政府经济职能转变 |
| 一、地方政府职能的理论阐释 |
| 二、我国地方政府职能定位的偏差 |
| 三、我国地方政府职能的转变方向 |
| 第二节 地方政府与中央政府职能分配与博弈：财权与事权的平衡 |
| 一、我国财政体制改革基本历程 |
| 二、现行财政体制造成地方财权与事权不匹配 |
| 三、财权与事权不匹配对地方国有资本运营的影响 |
| 第三节 地方政府在国有资本运营中的角色定位 |
| 一、市场失灵与地方政府行为 |
| 二、预算软约束下地方政府职能错位 |
| 三、合理确定地方政府在国有资本运营中的角色 |
| 第四章 地方国有资本独立运营体系框架 |
| 第一节 国有资产管理体制的应然设计 |
| 一、国有资产管理体制的立法基础 |
| 二、国有资产管理体制模式选择 |
| 三、国有资产管理体制的应然设计 |
| 第二节 地方国有资本运营体系构建 |
| 一、现行地方国有资产管理体制 |
| 二、现行体制的问题剖析 |
| 三、构建地方国有资本运营体系的影响因素 |
| 四、地方国有资本独立运营体系构建 |
| 第五章 地方国有资本运营模式选择 |
| 第一节 国有资本运营的起点——授权经营 |
| 一、授权经营制度的历程及依据 |
| 二、授权经营的积极意义和现实困境 |
| 三、授权经营制度的完善 |
| 第二节 分层运营：“两层次”与“三层次”的动态选择 |
| 一、“两层次”与“三层次”运营域外实践 |
| 二、我国国有资本分层运营制度的演化 |
| 三、国资委对“三层次”运营突破的尝试：直接持股 |
| 四、“三层次”与“两层次”运营的动态选择 |
| 第三节 分类运营：公益性和营利性的平衡 |
| 一、国有资本分类运营的基础 |
| 二、地方国有资本分类运营实证分析 |
| 三、地方国有资本分类运营的完善 |
| 第六章 地方国有资本运营主体设计 |
| 第一节 地方国有资本运营公司宏观构建 |
| 一、国有资本运营公司的功能和定位 |
| 二、地方国有资本运营公司探索 |
| 三、地方国有资本运营中的地方政府融资平台 |
| 四、地方国有资本运营公司宏观构建 |
| 第二节 地方国有资本运营公司微观治理 |
| 一、地方国有资本运营公司特色考量 |
| 二、地方国有资本运营公司董事会建设：成效与问题 |
| 三、地方国有资本运营公司董事会模式构建与选择 |
| 第七章 地方国有资本运营监督机制 |
| 第一节 国有资本运营监督理论探讨 |
| 一、逻辑起点：国有资本运营监督的正当性 |
| 二、国有资本运营监督的目标 |
| 三、国有资本运营监督主体及监督权分配 |
| 四、国有资本运营监督范围 |
| 第二节 国资委主导的地方国有资本运营监督实践 |
| 一、国资委主导下的地方国有资本运营监督 |
| 二、行政监督的立法真空和实践中的交叉 |
| 三、薄弱的人大、司法和社会监督 |
| 第三节 地方国有资本运营监督体系构建 |
| 一、地方国有资本运营监督体系构建原则 |
| 二、人大监督：终极所有权的实现 |
| 三、政府监督：主体的明确与定位 |
| 四、企业内部监督：内外平衡的加强 |
| 五、社会监督：信息披露的强化 |
| 六、司法监督：最后一道防线 |
| 第八章 地方国有资本经营预算制度 |
| 第一节 国有资本经营预算制度的价值和作用 |
| 一、国有资本经营预算制度的内涵 |
| 二、国有资本经营预算制度的价值 |
| 三、国有资本经营预算制度的目标定位 |
| 第二节 地方国有资本经营预算制度设计 |
| 一、国有资本经营预算制度框架 |
| 二、地方国有资本经营预算实践 |
| 三、地方国有资本经营预算制度的进一步探讨 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 |
| 后记 |
（5）国家创新体系视角下的国有企业自主创新研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 导论 |
| 一、问题的提出 |
| (一) 转变经济发展方式是一项长期的战略任务 |
| (二) 自主创新是转变经济发展方式的中心环节 |
| (三) 国有企业是自主创新的主导力量 |
| 二、研究现状 |
| (一) 国外研究 |
| (二) 国内研究 |
| 1. 关于自主创新的基本理论 |
| 2. 关于国有企业自主创新问题 |
| (三) 国内外研究述评及未来的研究方向 |
| 三、本研究的理论意义和现实意义 |
| (一) 理论意义 |
| (二) 现实意义 |
| 四、研究思路和方法 |
| (一) 研究思路 |
| (二) 研究方法 |
| (三) 特色和创新之处 |
| 第一章 国家创新体系与国有企业自主创新的内涵及其相关性 |
| 一. 国家创新体系分析 |
| (一) 国家创新体系的基本内涵 |
| (二) 国家创新体系的构成主体及其定位 |
| (三) 企业在国家创新体系中的主体地位分析 |
| 二. 企业自主创新分析 |
| (一) 自主创新相关概念界定 |
| (二) 企业自主创新的基本特性 |
| 三. 国家创新体系与国有企业自主创新的相关性分析 |
| (一) 国有企业在国家创新体系中的地位和作用 |
| (二) 国家创新体系对国有企业自主创新动力的影响分析 |
| 第二章 国家创新体系中国有企业自主创新的现状 |
| 一. 国有企业自主创新的总体背景 |
| (一) 全面建设小康社会对科技创新提出新需求 |
| (二) 世界新科技革命带来新机遇新挑战 |
| (三) 创新型国家建设目标提出新要求 |
| (四) 国有企业进入转型升级新阶段 |
| 二. 国有企业自主创新的条件和基础 |
| (一) 国家创新体系的有力支持 |
| (二) 国有企业自主创新的主要进展 |
| 三. 国有企业自主创新存在的问题及其成因 |
| (一) 国有企业自主创新存在的主要问题 |
| (二) 国有企业自主创新存在问题的深层原因 |
| 第三章 国家创新体系中国有企业自主创新的战略思路 |
| 一. 国有企业自主创新的基本理念 |
| (一) 创新驱动理念 |
| (二) 协同创新理念 |
| (三) 持续创新理念 |
| (四) 立法先行理念 |
| 二. 国有企业自主创新的基本原则 |
| (一) 坚持科技创新与产业转型升级相结合 |
| (二) 坚持科技创新与体制机制创新相结合 |
| (三) 坚持重点突破与整体提升相结合 |
| (四) 坚持市场导向与政府支持相结合 |
| 三. 国有企业自主创新的基本路径 |
| 第四章 国有企业自主创新的前提：强化主体地位 |
| 一. 加快国有企业体制机制创新 |
| (一) 深化国有企业改革 |
| (二) 完善国有资产管理体制 |
| (三) 促进非公有制经济发展 |
| 二. 加强国有企业自主研发能力建设 |
| (一) 建立高水平研发机构 |
| (二) 加大技术研发投入 |
| (三) 培育高水平研发队伍 |
| 三. 加强国有企业文化软实力建设 |
| (一) 培育创新文化 |
| (二) 塑造品牌文化 |
| (三) 强化责任文化 |
| 第五章 国有企业自主创新的关键：深化产学研合作 |
| 一. 探索国有企业产学研合作创新的有效形式 |
| (一) 与高校和科研机构联合开展项目合作 |
| (二) 与高校和科研机构联合共建研发实体 |
| (三) 与高校和科研机构联合组建产业技术创新战略联盟 |
| 二. 加强国有企业产学研合作创新的有效支持 |
| (一) 加强国有企业产学研合作创新的政策支持 |
| (二) 加强国有企业产学研合作创新的中介支持 |
| (三) 加强国有企业产学研合作创新的金融支持 |
| 第六章 国有企业自主创新的保障：培育社会环境 |
| 一. 营造有利于自主创新的政策环境 |
| (一) 深化科技管理体制机制改革促进政府职能转变 |
| (二) 完善政府采购等需求激励政策促进企业自主创新 |
| 二. 营造有利于自主创新的法律环境 |
| (一) 国外科技立法保障企业创新的成功经验 |
| (二) 构建法律环境促进企业自主创新的对策建议 |
| 三. 营造有利于自主创新的文化环境 |
| (一) 大力建设创新文化,营造自主创新的文化氛围和人文环境 |
| (二) 大力发展创新教育,造就自主创新的人才队伍 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 |
| 学位论文评闻及答辩情况表 |
（6）新型国有企业定位与效率问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 问题提出及研究目的 |
| 1.2.1 问题提出 |
| 1.2.2 研究目的 |
| 1.3 总体思路与技术路线 |
| 1.3.1 总体思路 |
| 1.3.2 技术路线 |
| 1.4 基本概念的界定与说明 |
| 1.4.1 新型国有企业 |
| 1.4.2 定位 |
| 1.4.3 效率 |
| 1.5 研究方法 |
| 1.6 创新与不足之处 |
| 1.6.1 主要的创新点 |
| 1.6.2 研究不足之处 |
| 2 国有企业改革的主要理论及其历史进程 |
| 2.1 国有企业改革的代表性理论 |
| 2.1.1 国有企业改革的相关理论 |
| 2.1.2 我国国有企业改革的两个理论学派 |
| 2.1.3 我国学者关于国有企业改革的主要观点 |
| 2.1.4 我国国有企业改革的两条理论思路 |
| 2.1.5 理论评价 |
| 2.2 我国国有企业改革实践发展的历史进程 |
| 2.2.1 改革起步阶段:以放权让利为特征扩大企业自主权(1978-1984年) |
| 2.2.2 改革成长阶段:以两权分离为特征转换经营机制(1984-1992年) |
| 2.2.3 改革完善阶段:以战略改组为特征的股份制改革(1992-2003年) |
| 2.3 国有企业改革实践中面临的问题 |
| 2.3.1 传统计划体制下国有企业面临的问题 |
| 2.3.2 新型国企面临的问题 |
| 2.4 小结 |
| 3 新型国有企业的定位 |
| 3.1 传统计划体制下的国企定位 |
| 3.1.1 功能定位 |
| 3.1.2 规模定位 |
| 3.1.3 政策定位 |
| 3.2 国有企业的角色分析 |
| 3.3 国有企业的性质分析 |
| 3.3.1 国有企业的性质 |
| 3.3.2 国有企业特殊性(即社会属性)的表现形式 |
| 3.4 新型国有企业再定位 |
| 3.4.1 新型国有企业的特点 |
| 3.4.2 新型国有企业的特殊性 |
| 3.4.3 新型国有企业再定位 |
| 3.5 小结 |
| 4 新型国有企业的效率问题 |
| 4.1 关于国有企业效果的争论 |
| 4.1.1 国有企业绩差论 |
| 4.1.2 国有企业绩优论 |
| 4.1.3 产权中性论 |
| 4.2 对国有企业改革经济效率的分析 |
| 4.2.1 经济效益考察 |
| 4.2.2 效果考察 |
| 4.3 关于新型国有企业效率的思考与改进措施 |
| 4.3.1 新型国有企业效率的思考 |
| 4.3.2 新型国有企业效率的改进 |
| 4.4 小结 |
| 5 新型国有企业行业布局研究 |
| 5.1 国有企业行业布局的理论分析 |
| 5.1.1 国有企业布局的发展变化 |
| 5.1.2 关于国有经济布局的理论观点 |
| 5.2 影响国有企业进退的内、外在机理分析 |
| 5.2.1 国有企业进退内因分析 |
| 5.2.2 国有企业进退外因分析 |
| 5.3 国有企业进退面临的问题 |
| 5.3.1 国有企业产权结构的束缚 |
| 5.3.2 国有资本合理流动机制不健全 |
| 5.3.3 国有企业的布局不合理 |
| 5.3.4 国有企业的内部资源配置不合理 |
| 5.4 新型国有企业进退的选择 |
| 5.4.1 路径选择 |
| 5.4.2 领域选择 |
| 5.4.3 策略选择 |
| 5.5 小结 |
| 6 新型国有企业的管理创新 |
| 6.1 新型国有企业的管理创新的主要方向 |
| 6.1.1 实现单一改制到分类改革的转变 |
| 6.1.2 重塑现代企业制度 |
| 6.1.3 规范政府与国有企业的边界 |
| 6.1.4 构建新型国有企业的竞争优势 |
| 6.2 新型国有企业运行效率的有效监管体制研究 |
| 6.2.1 构建横、纵向国有企业监管体系 |
| 6.2.2 建立健全国有资本经营预算制度 |
| 6.2.3 完善国有企业授权经营制度 |
| 6.3 小结 |
| 结论 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（7）中国管理层收购市场及其环境研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究目的及意义 |
| 1.3 研究内容、方法及思路 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.3.3 研究思路 |
| 2 管理层收购概述 |
| 2.1 管理层收购的概念与特征 |
| 2.2 管理层收购在英美及东欧等国的发展 |
| 2.3 管理层收购在我国的发展 |
| 3 管理层收购国内外研究综述 |
| 3.1 管理层收购国外研究综述 |
| 3.1.1 国外管理层收购的理论研究 |
| 3.1.2 国外管理层收购的实证研究 |
| 3.1.3 国外管理层收购研究总评 |
| 3.2 国内管理层收购研究综述 |
| 3.2.1 国内管理层收购的理论研究 |
| 3.2.2 国内管理层收购的实证研究 |
| 3.2.3 国内管理层收购研究总评 |
| 3.3 本章小结 |
| 4 国有企业改革与管理层收购 |
| 4.1 国有企业改革的历史进程 |
| 4.1.1 所有者向经营者放权让利 |
| 4.1.2 业经济责任制与承包制 |
| 4.1.3 所有制层面的改革 |
| 4.1.4 改革重点从企业经营转向资产管理 |
| 4.2 我国国有企业目前的主要问题 |
| 4.2.1 国有企业的绩效问题 |
| 4.2.2 国有企业的所有者虚置问题 |
| 4.2.3 国有企业的政企不分与经营者缺乏充分自主权问题 |
| 4.2.4 国有企业的条块分割问题 |
| 4.2.5 国有企业的垄断问题 |
| 4.2.6 国有企业导致的其它问题 |
| 4.3 管理层收购在国有企业改革中的地位和作用 |
| 4.3.1 国有企业改革的实证研究 |
| 4.3.2 管理层收购是深化国有企业改革的较好方式 |
| 5 我国上市公司管理层收购的实证分析 |
| 5.1 实证方法及样本选择 |
| 5.1.1 实证方法 |
| 5.1.2 样本选择 |
| 5.2 股权出让方的财富变化 |
| 5.3 流通股股东的短期财富效应 |
| 5.4 流通股股东的长期财富效应 |
| 5.5 实证研究的结果分析 |
| 6 我国管理层收购的环境建设 |
| 6.1 管理层收购的外部环境建设 |
| 6.1.1 经济环境 |
| 6.1.2 政策环境 |
| 6.1.3 法律环境 |
| 6.1.4 金融环境 |
| 6.1.5 社会文化环境建设 |
| 6.1.6 社会保障环境建设 |
| 6.2 管理层收购的内部环境建设 |
| 7 研究结论与政策建议 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 作者简历 |
| 学位论文数据集 |
（8）国有企业国际比较研究（论文提纲范文）
| 序 |
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第1章 导论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国有企业公司治理的比较研究 |
| 1.2.2 国有企业改革的相关研究 |
| 1.2.3 国有资产的出资人模式问题 |
| 1.2.4 中国国有企业的发展现状和问题 |
| 1.3 研究思路、内容和方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 主要内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 创新及不足之处 |
| 第2章 国有企业的起源与演进 |
| 2.1 国有企业的起源 |
| 2.1.1 国有企业的历史溯源 |
| 2.1.2 战后现代国有企业的起源 |
| 2.2 战后西方发达国家国有企业的发展 |
| 2.2.1 战后西方发达国家国有企业的发展历程 |
| 2.2.2 战后西方发达国家国有企业发展的特点和原因 |
| 2.3 战后发展中国家和地区国有企业的发展 |
| 2.3.1 战后发展中国家和地区国有企业的发展历程 |
| 2.3.2 战后发展中国家和地区国有企业发展的特点和原因 |
| 2.4 战后社会主义国家国有企业的发展 |
| 2.4.1 战后社会主义国家国有企业的发展历程 |
| 2.4.2 战后社会主义国家国有企业发展的特点和原因 |
| 第3章 国有企业的特征、作用与分布 |
| 3.1 国有企业的特征和不足 |
| 3.1.1 国有企业不以营利为唯一目的 |
| 3.1.2 国家是国有企业的重要的出资人 |
| 3.1.3 国有企业依据和使用关于国有企业的特别法 |
| 3.1.4 国有企业对国有资产只享受经营权而无所有权 |
| 3.1.5 国有企业自身存在的不足 |
| 3.2 国有企业的职能和作用 |
| 3.2.1 提供公共产品或公共服务的职能 |
| 3.2.2 引导产业升级和培育支柱产业的职能 |
| 3.2.3 对民营企业维护和救助的职能 |
| 3.2.4 经济调节和控制的职能 |
| 3.2.5 社会政治等综合职能 |
| 3.3 国有企业的部门分布 |
| 3.3.1 生产或生活等基础设施部门 |
| 3.3.2 基础性战略性工业部门 |
| 3.3.3 银行、保险等金融领域 |
| 3.3.4 军工生产和某些专营专卖领域 |
| 3.3.5 新型工业或新型产业部门 |
| 第4章 国有企业的国有出资人模式比较 |
| 4.1 国有企业出资人模式种类和含义 |
| 4.1.1 分权模式 |
| 4.1.2 双重部门模式 |
| 4.1.3 集权模式 |
| 4.2 国有企业出资人模式的国际比较 |
| 4.2.1 英国的国有企业出资人模式 |
| 4.2.2 法国的国有企业出资人模式 |
| 4.2.3 韩国的国有企业出资人模式 |
| 4.2.4 新加坡的国有企业出资人模式 |
| 4.2.5 意大利的国有企业出资人模式 |
| 第5章 国有企业的公司治理模式比较 |
| 5.1 美国的公司治理模式 |
| 5.1.1 美国公司治理模式的特点 |
| 5.1.2 美国公司治理模式的形成原因 |
| 5.1.3 美国公司治理模式的发展变化 |
| 5.1.4 美国公司治理模式的重大变革 |
| 5.2 德国的公司治理模式 |
| 5.2.1 德国公司治理模式的特征 |
| 5.2.2 德国公司治理模式的形成原因 |
| 5.2.3 德国公司治理模型的发展变化 |
| 5.3 日本的公司治理模式 |
| 5.3.1 日本公司治理模式的特征 |
| 5.3.2 日本公司治理模式的形成原因 |
| 5.3.3 日本公司治理模式的发展变化 |
| 5.4 转轨国家和发展中国家的公司治理模式 |
| 5.4.1 转轨国家和发展中国家公司治理模式的特征 |
| 5.4.2 转轨国家和发展中国家公司治理模式的形成原因 |
| 5.4.3 转轨国家和发展中国家公司治理模式的发展变化 |
| 第6章 国有企业改革的国际比较 |
| 6.1 发达国家的国有企业改革 |
| 6.1.1 美国的国有企业改革 |
| 6.1.2 日本的国有企业改革 |
| 6.1.3 欧洲发达国家的国有企业改革 |
| 6.2 新兴工业化国家的国有企业改革 |
| 6.2.1 新加坡近期的国有企业改革 |
| 6.2.2 韩国近期的国有企业改革 |
| 6.2.3 巴西近期的国有企业改革 |
| 第7章 中国国有企业的发展现状与问题 |
| 7.1 国有企业改革发展历程 |
| 7.1.1 扩大企业自主权阶段（1978—1984） |
| 7.1.2 放权让利全面展开阶段（1984—1987） |
| 7.1.3 实行承包经营责任制阶段（1987—1992） |
| 7.1.4 建立现代企业制度阶段（1992—2003） |
| 7.1.5 确立国有资产管理新体制阶段（2003-2005） |
| 7.1.6 国有企业战略布局调整和股权多元化阶段（2005 年以后 |
| 7.2 国有企业改革发展的现状 |
| 7.2.1 国有企业实现经营机制转换和经济效益稳定增长 |
| 7.2.2 国有企业的现代企业制度逐步完善 |
| 7.2.3 国有资产监督管理体制基本建立 |
| 7.2.4 国有经济战略布局调整加速推进并趋于合理 |
| 7.2.5 具有国际竞争力的大型国有企业集团不断涌现 |
| 7.2.6 和国有股权相关的股权分置改革和资本市场建设顺利推进 |
| 7.3 国有企业改革发展面临的主要问题 |
| 7.3.1 国有企业发展目标不够清晰 |
| 7.3.2 国有企业过于依靠市场垄断地位，自主创新能力不强 |
| 7.3.3 国有企业中的腐败状况比较严重 |
| 7.3.4 国有企业经营责任不够严明，政企关系过于紧密 |
| 7.3.5 国有经济结构调整步伐逐步放缓 |
| 7.4 国有企业改革发展面临的难点 |
| 7.4.1 国有企业的法人实体和市场竞争地位较难确立 |
| 7.4.2 国有改革进入攻坚和深化阶段，各种矛盾日益凸显 |
| 7.4.3 央企发展的管理和控制问题较难解决 |
| 7.4.4 部分领域的“国进民退”现象较难控制 |
| 第8章 中国国有企业改革的方向与措施 |
| 8.1 国有企业发展的趋势和方向 |
| 8.1.1 国有企业在关系国家安全和国计民生的领域将长期存在 |
| 8.1.2 通过国有企业对市场实施干预与影响是世界各国政府的普遍选择 |
| 8.1.3 纯粹的全资国有企业数量将呈递减趋势 |
| 8.1.4 主权投资基金成为国有企业发展的新形式 |
| 8.1.5 国有企业发展应遵循适度性的原则 |
| 8.1.6 国有企业将与国家现象共存 |
| 8.2 国有企业改革和发展的基本思路 |
| 8.2.1 国有企业改革应冲破思维禁锢大胆突破 |
| 8.2.2 国有企业应加快退出竞争性领域 |
| 8.2.3 行政事业性国有资产应加大改革力度走专业化运营之路 |
| 8.2.4 进一步深化国有资产出资人机构改革 |
| 8.2.5 进一步完善国有企业的现代企业制度建设 |
| 8.3 国有企业改革与发展的主要对策 |
| 8.3.1 建立科学的国有资产管理体制 |
| 8.3.2 改善国有企业的外部环境 |
| 8.3.3 加强国有企业的内部管理 |
| 8.3.4 大力推进国有企业的自主创新和技术进步 |
| 8.3.5 努力提高国有企业的经济效益 |
| 8.3.6 加强国有企业管理的法制化建设 |
| 8.4 国有企业改革与发展中应注意的问题 |
| 8.4.1 产权主体多元化不宜简单化全面实行 |
| 8.4.2 纯粹垄断性国有企业在组织形式上不宜完全推行公司制 |
| 8.4.3 中央企业总部在地域布局上不宜过度集中 |
| 8.4.4 不宜“一刀切”推行“三层次”的国有资产管理体制 |
| 参考文献 |
| 作者简介及在学期间所取得的科研成果 |
（9）企业国有资产监管法律制度研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景和意义 |
| 1.2 选题的国内外研究概况及评述 |
| 1.2.1 国外研究文献状况及评述 |
| 1.2.2 国内研究文献状况及评述 |
| 1.3 选题的研究思路、方法和主要内容 |
| 1.4 选题的创新点与不足 |
| 1.4.1 选题的创新点 |
| 1.4.2 选题的不足 |
| 第2章 企业国有资产内涵的法理解读 |
| 2.1 企业国有资产的概念、法律特征和种类 |
| 2.1.1 国有资产概念、法律特征和种类 |
| 2.1.2 企业国有资产概念、法律特征和种类 |
| 2.2 企业国有资产的市场定位 |
| 2.2.1 企业国有资产市场定位的法理基础 |
| 2.2.2 企业国有资产的市场定位 |
| 2.2.3 我国企业国有资产的市场转型 |
| 第3章 企业国有资产监管基本范畴解析 |
| 3.1 企业国有资产监管概述 |
| 3.1.1 企业国有资产监管的概念和法律特征 |
| 3.1.2 企业国有资产监管的种类 |
| 3.1.3 企业国有资产监管的正当性和目标 |
| 3.1.4 企业国有资产监管的性质和地位 |
| 3.2 企业国有资产监管权研究 |
| 3.2.1 企业国有资产监管权的概念 |
| 3.2.2 企业国有资产监管权的种类、特征和主要内容 |
| 3.2.3 企业国有资产监管权的配置问题 |
| 第4章 企业国有资产监管模式的比较分析 |
| 4.1 企业国有资产监管模式概述 |
| 4.1.1 企业国有资产监管模式的内涵 |
| 4.1.2 企业国有资产监管模式的界定因素 |
| 4.2 国外企业国有资产监管模式分析 |
| 4.2.1 学界关于国外企业国有资产监管模式的分类梳理 |
| 4.2.2 本文关于国外企业国有资产监管模式的归类与界定 |
| 4.2.3 国外企业国有资产监管模式的经验与启示 |
| 4.3 我国企业国有资产监管模式的现状 |
| 4.3.1 我国企业国有资产监管模式的历史沿革 |
| 4.3.2 我国企业国有资产监管模式的缺陷及成因分析 |
| 第5章 我国企业国有资产监管模式法律构建 |
| 5.1 我国企业国有资产监管模式法律构建的前提 |
| 5.1.1 国家所有权与企业国有资产监管模式的选择 |
| 5.1.2 中国社会转型时期与企业国有资产监管模式的选择 |
| 5.1.3 国外企业国有资产监管经验与企业国有资产监管模式的选择 |
| 5.2 我国企业国有资产监管模式法律构建的基本原则 |
| 5.2.1 分级所有、分级监管原则 |
| 5.2.2 分类监管原则 |
| 5.2.3 协调监管原则 |
| 5.2.4 适度监管原则 |
| 5.2.5 依法监管原则 |
| 5.3 我国企业国有资产监管模式的法律构建 |
| 第6章 我国企业国有资产监管具体法律制度设计 |
| 6.1 国家监管法律制度设计 |
| 6.1.1 立法监管 |
| 6.1.2 行政监管 |
| 6.1.3 司法监管 |
| 6.2 企业监管法律制度设计 |
| 6.2.1 出资人制度 |
| 6.2.2 董事会制度 |
| 6.2.3 经理层制度 |
| 6.2.4 监事会制度 |
| 6.3 社会监管法律制度设计 |
| 6.3.1 市场利益相关者监管 |
| 6.3.2 政党监管 |
| 6.3.3 社会团体监管 |
| 6.3.4 公民监管 |
| 6.3.5 新闻舆论监管 |
| 6.4 对监管主体监管的法律制度设计 |
| 6.4.1 对监管主体监管的内涵分析及理论界定 |
| 6.4.2 对监管主体监管的法律制度构建 |
| 第7章 企业国有资产监管法律责任及其救济 |
| 7.1 企业国有资产监管法律责任界定 |
| 7.2 问题的提出：法律责任的缺失 |
| 7.2.1 监管责任主体构建的缺失 |
| 7.2.2 监管责任形态构建的缺失 |
| 7.3 解决问题的对策：法律责任与司法体制的对话 |
| 7.3.1 企业国有资产监管法律责任的重构 |
| 7.3.2 法律责任与救济制度的有效对接 |
| 结束语 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况 |
（10）国有经济财务理论与运作研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 插图索引 |
| 附表索引 |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究缘起与基本约定 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.1.3 基本约定 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外研究文献综述 |
| 1.2.2 国内研究文献综述 |
| 1.3 结构安排与主要创新 |
| 1.3.1 结构安排 |
| 1.3.2 创新之处 |
| 第2章 国有经济财务的理论基础 |
| 2.1 产权理论与委托代理理论 |
| 2.1.1 产权理论 |
| 2.1.2 委托代理理论 |
| 2.2 国家财务理论 |
| 2.2.1 国家财务论的逻辑起点 |
| 2.2.2 国家财务的内涵和外延 |
| 2.2.3 国家财务理论框架 |
| 2.2.4 国有资本管理体系 |
| 2.3 财权理论与财务分层理论 |
| 2.3.1 财权理论 |
| 2.3.2 财务分层理论 |
| 第3章 国有经济财务的基本理论体系研究 |
| 3.1 国有资本:国有经济财务的逻辑起点 |
| 3.1.1 资本和国有资本 |
| 3.1.2 本金是财务理论的基本细胞 |
| 3.1.3 国有资本是国有经济财务本金 |
| 3.2 财权流:国有经济财务的本质 |
| 3.2.1 财权流本质论 |
| 3.2.2 国有经济财务的财权流本质解读 |
| 3.3 从财权归位到产权完整:国有经济财务主体的确立 |
| 3.3.1 财务主体理论 |
| 3.3.2 产权残缺与财权割裂:国有资本运营的深层次问题 |
| 3.3.3 基于财权分析的国有经济财务主体 |
| 3.4 从保值增值到调控力:国有经济财务目标的定位 |
| 3.4.1 国有经济财务目标的双重性 |
| 3.4.2 国有经济财务目标的层次性 |
| 3.4.3 国有经济财务目标的推演 |
| 3.5 国有资本配置与国有产权配置:国有经济财务的基本职能 |
| 3.5.1 国有资本配置:国有经济财务基本职能(Ⅰ) |
| 3.5.2 国有产权配置:国有经济财务基本职能(Ⅱ) |
| 3.6 财权分层管理:国有经济财务体制的构建 |
| 3.6.1 国有经济财务体制构建原则 |
| 3.6.2 国有经济财务体制构建设想 |
| 第4章 国有资本财务预算研究 |
| 4.1 财权的合约安排:国有资本财务预算的内涵与本质 |
| 4.1.1 国有资本财务预算的内涵解读 |
| 4.1.2 国有资本财务预算的本质解读 |
| 4.2 财权预算:国有资本财务预算的制度改进 |
| 4.2.1 国有资本财务预算范围的厘定 |
| 4.2.2 国有资本财务预算编制主体的界定 |
| 4.2.3 基于财权分层的国有资本财务预算层级 |
| 4.2.4 国有资本财务预算目标的确立 |
| 4.3 "两级三层"预算:国有资本财务预算控制 |
| 4.3.1 国有资本财务预算控制功能 |
| 4.3.2 国有资本财务预算控制机制 |
| 第5章 国资委财务运作研究 |
| 5.1 国资委定位:出资人 |
| 5.1.1 国资委的角色与功能定位 |
| 5.1.2 基于国有经济财务理论的国资委定位 |
| 5.2 国资委财务运作基本问题 |
| 5.2.1 国资委的财权配置 |
| 5.2.2 国资委财务运作内容 |
| 5.3 国资委财务运作方式及控制机制 |
| 5.3.1 国外国有产权管理经验 |
| 5.3.2 国资委财务运作方式 |
| 5.3.3 国资委财务控制机制 |
| 第6章 国有资本经营公司财务运作研究 |
| 6.1 国有资本经营公司功能定位及其财务运作目标 |
| 6.1.1 国有资本经营公司的功能定位 |
| 6.1.2 国有资本经营公司与国资委的产权关系 |
| 6.1.3 国有资本经营公司的财务运作目标 |
| 6.2 国有资本经营公司的财务运作方式 |
| 6.2.1 扩张型财务运作 |
| 6.2.2 收缩型财务运作 |
| 6.3 资本市场与国有资本经营公司财务运作 |
| 6.3.1 资本市场发展与国有经济改革 |
| 6.3.2 资本市场对国有资本经营公司财务运作的特殊意义 |
| 6.3.3 全流通下的国有资本并购分析 |
| 6.3.4 全流通下国有资本经营公司财务运作策略 |
| 6.4 国有资本经营公司财务运作实证分析 |
| 6.4.1 研究假设 |
| 6.4.2 样本选择、变量说明和模型设定 |
| 6.4.3 描述性统计 |
| 6.4.4 两样本组均值T检验(参数检验) |
| 6.4.5 两样本组的Mann-Whitney U检验(非参数检验) |
| 6.4.6 多元回归分析 |
| 6.4.7 结论及局限性 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附录A 攻读学位期间所发表学术论文目录 |
| 附录B 2006年中央企业相关财务数据 |
四、深化国有企业改革的关键:正确行使国有资产出资人权能——访国家行政学院经济管理学部主任周绍朋教授（论文参考文献）
- [1]国家企业权力规制论[D]. 张俊. 华东政法大学, 2016(07)
- [2]我国政府预算制度的历史演进与改革模式研究（1949-2013）[D]. 许金柜. 福建师范大学, 2014(03)
- [3]专访周绍朋：企业改革与管理理论的领跑者[N]. 位宏如,崔克亮. 中国经济时报, 2014
- [4]地方国有资本运营法制探索[D]. 丁传斌. 华东政法大学, 2013(01)
- [5]国家创新体系视角下的国有企业自主创新研究[D]. 赵秀丽. 山东大学, 2013(10)
- [6]新型国有企业定位与效率问题研究[D]. 李福成. 东北财经大学, 2011(07)
- [7]中国管理层收购市场及其环境研究[D]. 胡杰武. 北京交通大学, 2011(12)
- [8]国有企业国际比较研究[D]. 李建春. 吉林大学, 2010(05)
- [9]企业国有资产监管法律制度研究[D]. 银晓丹. 辽宁大学, 2010(07)
- [10]国有经济财务理论与运作研究[D]. 张艳纯. 湖南大学, 2010(12)
标签：国有企业改革论文; 企业国有资产监督管理暂行条例论文; 国有资本经营预算论文; 国内宏观论文; 国家出资企业论文;